Закон о ценных бумагах Описание работы

После финансового кризиса 2009 года, инвестиционного скандала и других преступлений против белых воротничков закон о ценных бумагах стал специализацией, представляющей особый интерес для многих юристов.

История законодательства о ценных бумагах

Закон о ценных бумагах первоначально был разработан в ответ на еще один финансовый кризис - гораздо большую катастрофу обвала рынка в 1929 году. В рамках «Нового курса» Франклина Делано Рузвельта Конгресс принял Закон о ценных бумагах 1933 года, а также Закон о бирже ценных бумаг 1934 года, который создал Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). До принятия законов 1933 и 1934 годов законы штатов регулировали ценные бумаги в так называемых «законах голубого неба». Эти законы штатов остаются в силе в определенных ситуациях, когда безопасность остается освобожденной от федеральных законов.

Должностные обязанности

Адвокаты по ценным бумагам представляют интересы клиентов в отношении акций, паевых инвестиционных фондов, облигаций и других финансовых инструментов. Эта работа в основном делится на три широких области: практика сделок, практика регулирования и судебные процессы.

операции

Транзакционная работа влечет за собой управление юридическими подробностями первичных публичных предложений, вторичных предложений, слияний и поглощений и частной продажи ценных бумаг. Выпуски акций или других ценных бумаг используются для финансирования бизнеса по всему миру. Транзакционные адвокаты облегчают эти операции от имени своих клиентов, от крупных корпораций до индивидуальных инвесторов. Адвокаты по ценным бумагам часто работают в тесном сотрудничестве с налоговыми специалистами при структурировании этих сделок.

Нормативно-правовые акты

В то время как транзакционные адвокаты наслаждаются славой «сделки», регулирующий аспект практики поддерживает целостность транзакций. По сути, Акт 1933 года обеспечивает раскрытие важной финансовой информации. Адвокаты, специализирующиеся на нормативной работе, позволяют компаниям и отдельным лицам своевременно раскрывать соответствующую информацию.

Эти правила применяются не только SEC, но и другими регулирующими органами, включая Управление контролера валюты, Национальную ассоциацию дилеров по ценным бумагам, Нью-Йоркскую фондовую биржу и NASDAQ. Адвокаты по ценным бумагам часто полагаются на помощников юриста, чтобы помочь в подаче обильных документов, вовлеченных в регулирующую работу.

Судебный процесс

Если компании идут вразрез с правилами, судебные споры о ценных бумагах становятся центральными игроками. Судебные агенты по ценным бумагам работают как на гражданских, так и на криминальных аренах, так как они рассматривают гражданские иски, а также гражданские или уголовно-исполнительные действия. Например, адвокаты по ценным бумагам могут представлять акционеров корпорации в иске о мошенничестве с ценными бумагами против должностных лиц и директоров корпорации, или они могут помогать клиентам в вопросах, связанных с нарушением правил SEC.

Образование и Навыки

Конечно, юридическое образование необходимо для того, чтобы стать адвокатом по ценным бумагам. Хотя требуется степень доктора юриспруденции, знания в области финансов или бухгалтерского учета также имеют решающее значение для развития юриста по ценным бумагам. Помимо отличных навыков письма, юристы по ценным бумагам должны уметь читать и понимать финансовые данные.