Роль FINRA стать финансовым консультантом

Python Myanmar - Unicode Converter in Mac OSX

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) был создан в июле 2007 года, когда Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) объединилась с функциями саморегулирования Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE).

FINRA экзамены

FINRA управляет длинным списком экзаменов, которые являются одними из наиболее важных полномочий для людей, занимающих ключевые должности в компаниях-членах. Для некоторых работ может потребоваться проведение нескольких сертификаций путем сдачи нескольких экзаменов. Для большинства сертификатов FINRA необходимо повторное тестирование каждые несколько лет, чтобы продемонстрировать, что вы не отставали от достижений в отрасли.

Прохождение тестов FINRA

Вы не можете сдавать тесты FINRA как физическое лицо. Вместо этого вы должны спонсироваться фирмой-участницей FINRA. Таким образом, ваш работодатель определит, какие тесты вам необходимо сдать в зависимости от вашей работы. Подготовка к экзаменам FINRA обычно проводится путем самообучения, хотя некоторые работодатели могут предлагать внутренние подготовительные классы.

В соответствии с вышесказанным, попытка сменить работодателя и перейти на новую работу, для которой у вас еще нет необходимой сертификации FINRA, может быть проблематичной. Ваша новая фирма, по сути, будет нанимать вас на постоянной основе. Между тем вы окажетесь в потенциально трудном положении, если не пройдете тест.

Серия 7: Квалификация представителя по общим ценным бумагам Series 7 является, пожалуй, самой известной, обязательной для финансовых консультантов и некоторых других продавцов.

Серия 6: Квалификация Series 6 позволяет владельцу вести бизнес с гораздо более ограниченным набором инвестиционных продуктов, чем Series 7. Они по существу ограничены пакетными инвестиционными продуктами, такими как паевые инвестиционные фонды и переменные аннуитеты.

Серии 63 и 66: Экзамены Серии 63 и 66 охватывают государственные нормативы по ценным бумагам, а также могут быть необходимы для большинства должностей Финансовых консультантов.

Серия 65: Серия 65 - это Единообразный экзамен по правовым вопросам для консультантов по инвестициям, в соответствии с которым владелец может быть представителем по вопросам инвестиционных консультантов.

NASAA

Обратите внимание, что, хотя экзамены серий 63, 65 и 66 проводятся FINRA, они подготавливаются отдельной организацией - Ассоциацией администраторов ценных бумаг Северной Америки (НАСАА). Кроме того, в отличие от большинства тестов FINRA, вам не нужно спонсироваться фирмой-участницей FINRA для сдачи серии 63, 65 или 66. Многие штаты принимают различные другие квалификации, особенно CFP или CFA вместо прохождения серии. 65 или 66 экзаменов.